北京金融法院首例涉家族办公室内幕交易行政处罚案一审撤诉

（来源：新京报，原文《北京金融法院首例涉家族办公室内幕交易行政处罚案一审撤诉》）

新京报贝壳财经讯（记者黄鑫宇）11月5日，记者从北京金融法院获悉，该院近日通过庭审实质性化解首例涉家族办公室内幕交易行政处罚案，上诉人杨某某明确表示撤回上诉，并主动交纳罚款。

据介绍，家族办公室是一种全新的财富管理模式和服务模式，通常由家族成员组成，但由于家族办公室投资资产类别多种多样，除投资经理外，家族办公室还可能需要招募CEO、秘书、内部律师、会计师等，以确保业务的有效运行。家族办公室的职责包括制定企业战略、财务规划、家族成员培训和传承、家族财富管理等。它有助于保持家族企业的长期稳定和发展，并促进家族成员之间的合作和沟通。

2023年6月4日，深圳证监局作出《行政处罚决定书》，认定杨某某内幕交易某上市公司股票，决定没收杨某某内幕交易违法所得109万余元并处以罚款109万余元。经中国证监会复议维持后，杨某某仍不服，向一审法院提起行政诉讼，一审判决驳回了杨某某的诉讼请求。杨某某不服，向北京金融法院提起上诉，请求撤销一审判决及上述处罚决定和复议决定。

收案后，北京金融法院合议庭成员全面查阅了相关规定、政策文件，对家族办公室的类型、准入及监管规则、在我国的发展形态及涉诉案件进行了深入的讨论和分析，充分发挥庭前合议功能，为确保案件的公正处理做了充分的庭审准备。

一审开庭后，法院合议庭引导当事人双方畅所欲言，充分发表意见，用通俗易懂的语言为当事人解释法律条文和相关规定，确保当事人准确理解相关法律规定并充分参与庭审过程。

近日，北京金融法院收到了杨某某寄来的撤诉申请。杨某某对法官在庭审过程中所展现出的公正和专业表示肯定，她表示法官的公正和专业让她对司法体系和法律程序产生信任和尊重，愿意主动遵守法律并接受裁定。

PS:  值得注意的是，操纵证券市场违法行为在A股市场并不鲜见，2023年以来证监会和各地证监局已披露多起操纵证券市场违法行为。以下内容来源：证券时报网《“坐庄”的栽了！4人控制61个账户，买入14亿竟亏损149万，还被罚了240万》

监管已披露多起操纵证券市场违法行为。

比如证监会2023年8月份披露的一份行政处罚决定书显示，证监会对自然人赖登练操纵力盛运动(上海)体育科技股份有限公司(曾用名上海力盛赛车文化股份有限公司，以下简称力盛赛车)股票行为进行立案调查、审理。

证监会查明，赖登练控制使用“上海翎巧资产管理有限公司-速赢翎巧1号私募证券投资基金”等共计75个证券账户进行交易。75个证券账户在交易涉案股票期间存在IP、MAC关联，并由赖登练自认、部分证券账户介绍人指认、部分证券账户与赖登练有签署协议。资金来源于账户配资资金及自有资金，交易由赖登练本人决策、盈亏由赖登练负责。

2020年1月3日至12月24日期间,赖登练控制使用账户组集中资金优势、持股优势，通过连续交易，或者在自己实际控制的账户之间进行证券交易，操纵、影响“力盛赛车”交易价格或者交易量。赖登练控制的账户组亏损为5075万元，证监会决定，对赖登练操纵证券市场的行为，处以500万元的罚款。

2023年7月份，证监会披露的一份行政处罚决定书显示，证监会对自然人陈维新、张兆阳、朱瑞、李卫卫、朱一栋操纵“凤形股份”行为进行了立案调查、审理，经查明，2017年10月9日至2018年2月28日,当事人控制使用“高某”等115个证券账户，采取利用资金优势、持股优势，连续买卖“凤形股份”，在实际控制的账户之间交易“凤形股份”，不以成交为目的的频繁或大额申报、撤单等手段操纵、影响股票交易价格和交易量，导致“凤形股份”股价大幅偏离同期中小板综指。截至2018年2月28日，账户组累计亏损3.04亿元。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第二百零三条的规定，证监会决定：对陈维新、张兆阳、朱瑞、李卫卫、朱一栋处以300万元罚款。其中，对陈维新处以80万元罚款,对李卫卫、朱一栋分别处以70万元罚款，对张兆阳、朱瑞分别处以40万元罚款。

2023年7月份，证监会披露的另一份行政处罚决定书显示，对王春芳操纵当代东方股票价格行为进行了立案调查、审理。经查明，2017年8月23日至2018年8月15日，王春芳控制使用华鑫国际信托有限公司-华鑫信托·华昇83号集合资金信托计划(以下简称华昇83号)等49个信托账户和杨某娟等26个个人账户共计75个证券账户进行证券交易。华昇83号光大证券账户等70个证券账户于整个操纵期间被控制使用；金某兰中信建投证券账户等5个证券账户于2017年8月23日至2018年6月4日被控制使用。在听证及陈述申辩中以及听证会后，王春芳及其代理人提出申辩意见。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百零三条的规定,证监会决定:对王春芳处以200万元罚款。